全国中小企业股份转让系统有限责任公司(简称“全国股转系统”)近日发布对温州的“新三板”企业思考投资实施纪律处分的通知。这还是股转系统自今年5月恢复PE挂牌通道以来，首次因资金占用问题对私募机构实施行政处罚。
股转系统对思考投资进行“公开谴责”，并列出了思考投资“关联交易未履行股东大会审议程序、实际控制人资金占用情况信息披露不真实不及时、实际控制人存在违规买卖”等多项违规行为，“数罪并罚”予以公开谴责和通报批评。其中，思考投资实际控制人系岳志斌。思考投资来往款项中有三笔款项是通过公司实际控制人的个人账户完成转账，公司章程未建立防止股东及其关联方占用或转移公司资金的相关制度，资金管理不规范，未建立完善的资金管理内控制度和资金使用审批流程，存在未经任何内部决策程序即可将资金直接划转至实际控制人账户的情况，存在其他资金被占用的潜在风险。
与此同时，主办券商财通证券未能对思考投资披露的公告进行有效事前审查，未能督导思考投资诚实守信、规范履行信息披露义务和完善公司治理，违反若干规则规定，被股转系统“出具警示函”。
宗正
