近期，上交所向各家证券公司下发了《关于加强会员客户科创板股票交易行为管理有关事项的通知》。业内人士表示，目前对科创板客户交易行为的管理系统已准备就绪，各券商正通过漫画、模拟交易游戏等方式帮助投资者熟悉相关规则。
通知要求，券商应结合科创板股票交易申报要求、异常波动处理、异常交易行为监控等相关规定，持续做好客户参与科创板股票交易的合规教育工作。
对在科创板股票交易中存在异常交易行为的投资者，通知要求，券商应即时告知、提醒、警示客户，要求客户合规交易，必要时应当要求客户提交合规交易书面承诺。
当券商发现客户账户内资产规模等出现异常变动的，通知要求，券商应及时核查客户身份、历史交易、关联账户交易、客户交易终端信息等情况。发现涉嫌违法违规的，应及时向上交所报告。
通知还要求，科创板股票出现严重异常波动情形的，券商需及时通过公司网站、交易系统、行情系统及分支机构专栏等多种渠道，向客户提示交易风险，引导客户理性、合规交易。券商应对出现严重异常波动的科创板股票加强客户交易行为管理。
此外，根据通知，证券公司未按要求落实客户科创板股票交易行为管理责任的，在一定期间导致客户异常交易行为频繁发生的，上交所将对相关券商采取相应的监管措施或纪律处分。
王晓宇
