最新数据表明，目前证券投资顾问数量已反超证券经纪人数量，成为券业第一大岗位。多位受访人士表示，投顾人数的快速增长，折射出券商由传统经纪业务向财富管理业务的转型正在提速，作为券商财富管理转型的重要抓手之一，基金投顾业务扩张也是大势所趋。
据中国证券业协会公布的最新数据，截至目前，证券业投资顾问数量达6.46万人，已超过证券经纪人，后者数量为6.13万人，成为业内第一大岗位。
多位受访人士表示，投顾业务将成为券商财富管理转型的重要抓手之一，业务扩张也是大势所趋。
“投顾人数的快速增长，折射出券商由传统经纪业务向财富管理业务的转型正在提速”，广发证券相关人士表示，证券经纪业务是国内券商主要盈利来源之一，但随着行业佣金率下限不断被打破，叠加线上开户等业态模式的更新，券商经纪业务的盈利增长速度已逐渐放缓，以经纪人为主导的传统模式也较难开拓更多的增量客户。因此，在服务好存量客户基础上不断拓展增量客户，以“产品+投顾+平台”模式发展财富管理业务，是当前行业转型发展趋势下的更优选择。
在国联证券财富管理条线相关负责人看来，投顾业务规模扩张是大势所趋。其表示，随着国内财富积累持续高增长，财富管理空间巨大；此外，国内还没有真正意义上的财富管理，理念上还未达成一致，覆盖面不够，财富人群缺少服务。
华东一家券商私人客户部相关人士表示，就国内而言，基金投顾目前处于刚开始阶段，一是券商自身还在准备阶段，二是市场接受度的提高还需要时间。在其看来，这个市场很大，但竞争也很充分。
接近中金公司的行业人士表示，券商经纪人主要为客户提供基础的交易通道服务，服务类型单一，服务深度不足，难以跟上目前的财富管理转型大势，而投顾为客户提供一站式综合解决方案，满足客户的全方位投融资需求，是财富管理业务发展的方向。
尽管投顾业务规模不断扩张，但总体来说仍处于起步阶段，相较于庞大的财富管理市场，投顾人员数量仍显不足，投顾人员素质仍有较大提升空间。
“尽管人数规模近年来有了较明显的增长，但是面向财富管理业务发展需求，投顾队伍建设仍有发展空间。”在上述国联证券财富管理条线相关负责人看来，一方面，现有投顾数量仍难以完全匹配客户日益旺盛的财富管理需求。
另一方面，其表示，投顾的专业能力仍待进一步提升。“从国内外实践经验来看，财富管理业务逻辑是以客户为中心进行‘资产配置’，帮助客户稳健、有效地实现财富保值增值。而投顾前期侧重于向交易客户提供股票投资建议或推介金融产品，服务思维和服务技能向综合资产配置转型不会一蹴而就，还须经过系统培养和历练。”
“投顾团队是财富管理转型的主力军，投资顾问的价值可以通过多种形式体现。未来券商财富管理转型将会向全账户、全资产的‘大投顾’迈进，这也意味着未来投资顾问需要具备选股选基和大类资产配置的综合服务能力。”国信证券相关负责人表示。
在上述华东一家券商私人客户部相关人士看来，投顾人员的能力建设非常重要，是券商投顾业务成败中很关键的一环。“券商的投顾人员素质在金融机构中已经相对算比较高的了，但还不够，因为原先其本身从事的券商业务当中，产品销售是它一个重要业务，但现在投顾的要求比基金产品的销售要求要高很多。”
在上述广发证券相关人士看来，培育与发展一批专业化、高质量的投资顾问，是券商财富管理转型的重要抓手之一。
“投资顾问是衔接客户需求与产品、服务的‘桥梁’，投顾价值贯穿在客户全生命周期的各个环节。投资顾问不仅能拓展客户和了解客户需求，也为客户提供投资建议、产品配置等持续性的咨询服务，将最合适的投资服务提供给最合适的客户，提升和创造更多的客户价值。”在该人士看来，随着居民财富管理需求日益增加，投资顾问的数量和服务质量将成为券商开拓更多客户资产规模的重要影响因素。
在采访中，多家券商也将提升投顾人员的素质作为投顾业务发展中的重要课题。
（章子林）
